各區(qū)縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)),各有關(guān)單位:
為探索完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化定價(jià)和交易機(jī)制,推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素資源高效轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng),我局制定了《重慶市知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化定價(jià)和交易工作指引》,請(qǐng)結(jié)合實(shí)際,認(rèn)真組織實(shí)施。
重慶市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
2022年4月29日
重慶市知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化定價(jià)和交易
工作指引
為進(jìn)一步探索完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化定價(jià)和交易機(jī)制,促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素資源在更大范圍內(nèi)暢通流動(dòng),根據(jù)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》、《重慶市營(yíng)商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)實(shí)施方案》有關(guān)精神,制定本指引。
一、適用范圍
本指引適用于重慶市轄區(qū)內(nèi)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校、個(gè)人所擁有的權(quán)屬清晰、無(wú)抵押、無(wú)質(zhì)押和產(chǎn)權(quán)糾紛的專利、商標(biāo)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)等各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易行為。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依法采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資、質(zhì)押融資、證券化、產(chǎn)業(yè)專利池等方式,將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)讓或授權(quán)給他人,以及為他人提供技術(shù)開(kāi)發(fā)、咨詢和服務(wù)。
二、定價(jià)方式
(一)協(xié)議定價(jià)。交易雙方就知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值及其成交價(jià)格基于市場(chǎng)判斷、技術(shù)發(fā)展等進(jìn)行協(xié)商并形成共識(shí),最終形成協(xié)議交易價(jià)格。
(二)評(píng)估定價(jià)。轉(zhuǎn)讓方委托具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估,評(píng)估值作為出價(jià)的基礎(chǔ)或依據(jù),也可以作為在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌的價(jià)格或拍賣(mài)起拍價(jià)的基礎(chǔ)或依據(jù);交易雙方共同委托具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估,在評(píng)估過(guò)程中,就擬采用的評(píng)估方法等進(jìn)行協(xié)商,并對(duì)該批知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值形成共識(shí),則可以評(píng)估價(jià)值作為成交價(jià)格。
(三)網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)。使用具有資質(zhì)的第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng),在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)連續(xù)競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià),按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則,由網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)選擇最高有效報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)人為受讓方的競(jìng)價(jià)交易方式。
(四)拍賣(mài)競(jìng)價(jià)。通過(guò)向意向受讓方展示交易標(biāo)的,公開(kāi)叫價(jià)競(jìng)購(gòu),選擇最終有效報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)人為受讓方的競(jìng)價(jià)交易方式。
(五)競(jìng)爭(zhēng)性談判。是指具有資質(zhì)的第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織轉(zhuǎn)讓方和多家意向受讓方(不少于兩家)對(duì)交易標(biāo)的最終受讓條件進(jìn)行談判,確定最終受讓方的交易方式。
(六)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)估價(jià)。建立基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)的價(jià)值評(píng)估模型,導(dǎo)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)及人才、研發(fā)、產(chǎn)業(yè)、金融等關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù),根據(jù)不同的運(yùn)用場(chǎng)景通過(guò)大數(shù)據(jù)算法自動(dòng)生成可供參考的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易價(jià)格。
三、主要交易模式
(一)協(xié)議交易。交易雙方自行或委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)就成交價(jià)格、數(shù)量等交易要素進(jìn)行協(xié)商,按照“時(shí)間優(yōu)先”或“價(jià)格優(yōu)先”原則只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方,通過(guò)協(xié)議定價(jià)的方式進(jìn)行交易。
(二)競(jìng)價(jià)交易。兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方,通過(guò)網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式公開(kāi)競(jìng)價(jià),產(chǎn)生最終價(jià)格及受讓方的交易方式。
(三)定向交易。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請(qǐng),將知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目信息在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的特定范圍內(nèi)進(jìn)行信息發(fā)布和征集意向受讓方,并確定受讓方的交易方式。經(jīng)征集只產(chǎn)生一家符合條件意向受讓方的,可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓;產(chǎn)生兩家及以上符合條件意向受讓方的,可選擇單向競(jìng)價(jià)、拍賣(mài)、招投標(biāo)等競(jìng)價(jià)方式確定受讓方。
(四)掛牌轉(zhuǎn)讓。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請(qǐng),將知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目信息通過(guò)交易平臺(tái)、公共服務(wù)網(wǎng)站等渠道公開(kāi)發(fā)布,公開(kāi)征集意向受讓方,并確定受讓方的交易方式。經(jīng)公開(kāi)征集只產(chǎn)生一家符合條件意向受讓方的,可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓;產(chǎn)生兩家及以上符合條件意向受讓方的,可選擇單向競(jìng)價(jià)、拍賣(mài)、招投標(biāo)等競(jìng)價(jià)方式確定受讓方。
(五)聯(lián)盟交易。交易雙方基于產(chǎn)業(yè)和技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、戰(zhàn)略合作的需要,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過(guò)普通許可、獨(dú)占許可、交叉許可等多種方式實(shí)行共享的特殊交易形式。
四、相關(guān)要求
(一)做好定價(jià)公示。國(guó)有企業(yè)、科研院所、高等院校將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資,通過(guò)協(xié)議定價(jià)的,應(yīng)當(dāng)在本單位公示知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱和擬交易的價(jià)格。交易對(duì)象是國(guó)有企業(yè)的不需要進(jìn)行評(píng)估,其他企業(yè)由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。
(二)加強(qiáng)資產(chǎn)管理。國(guó)有企業(yè)、科研院所、高等院校要遵循知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)律,規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易程序,對(duì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易工作過(guò)程中通過(guò)串通作弊、暗箱操作等低價(jià)處置國(guó)有資產(chǎn)的,依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
(三)規(guī)范交易程序。交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形,交易合同的生效需經(jīng)政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或其他前置程序的,交易雙方應(yīng)當(dāng)將交易合同及相關(guān)材料報(bào)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或履行相關(guān)前置程序。
(四)完善交易手續(xù)。交易完成后,要做好交易憑證、轉(zhuǎn)讓手續(xù)、許可合同備案、質(zhì)押登記等權(quán)證變更手續(xù),確保交易結(jié)果合法有效。
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